澳大利亞ASIC前律師加入激石合規團隊

近日,澳大利亞零售經紀商PEPPERSTONE已任命Peta Stead擔任其合規與操作風險部門負責人,后者是澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)前高級律師和監管合規專家。澳大利亞ASIC前律師加入激石合規團隊

Stead從事法律行業已經十年有余,在獲得法律學位前,她曾在一家澳洲貿易軟件公司ASSET Software工作。2006年,Stead開始在ASIC工作,擔任監管政策部門的律師。最值得注意的是,Stead就企業融資、市場和金融服務監管提供了重要建議。

2008年9月,Stead晉升為高級律師和監管合規專家,并曾在ASIC的投資銀行團隊和市場監督綜合產品部門任職。后一部門十分關鍵,因其涵蓋了ASIC關于零售外匯,差價合約(CFD)和二元期權經紀商的監管規定。此外,該部門的監管對象還包括信用評級機構、對沖基金和伊斯蘭金融產品供應商。

在這一部門的工作期間,Stead負責監管差價合約和外匯經紀商,并向他們提供救濟和政策建議。

2018年,Stead因提出“零售衍生品客戶資金改革”監管框架而獲得國家級大獎,并被澳大利亞當局授予公共部門高績效員工榮譽。

離開ASIC之后,Stead將在Pepperstone擔任新角色。作為澳大利亞金融服務許可證的持有人,Pepperstone必須執行紛繁復雜的合規程序。Stead將保證Pepperstone遵守這些法規,并領導其監管合規和運營風險管理戰略。

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